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严监管 上半年国家金融监督管理总局开出多份千万罚单

本报讯(田野)近日,笔者从国家金融监督管理总局网站行政处罚信息公示列表所见,今年上半年,该局对交银理财有限责任公司、中国进出口银行、中银理财有限责任公司等违法违规行为,开出千万以上罚单;对中国人民财产保险股份有限公司总公司及分支机构罚款合计上千万元,对泰康在线财产保险股份有限公司警告、罚没合计上千万元,这两家保险公司相关责任人员也受到警告并罚款行政处罚。

国家金融监督管理总局网站今年2月8日的行政处罚信息公示列表显示,交银理财有限责任公司因理财产品信息披露不规范,理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位等违法违规行为,被罚款1750万元;中国人民财产保险股份有限公司因未按照规定使用经批准或者备案的车险、农险、保证保险条款费率,相关报告、文件等内容不真实、不准确,未按规定办理再保险业务等违法违规行为,其总公司被罚款430万元,分支机构被罚款685万元,多名相关责任人员被警告并罚款共计184万元;泰康在线财产保险股份有限公司因未严格执行条款费率,无资质代理销售寿险公司保险产品,编制提供虚假的报告、报表、文件和资料,资金运用管理不到位等违法违规行为,被警告并罚款823余万元,没收违法所得210余万元,罚没合计1033余万元,多名相关责任人员被警告并罚款131万元。

国家金融监督管理总局网站6月27日行政处罚信息公示列表显示,中国进出口银行因部分种类贷款和政策性业务存在超授信发放,贷款需求测算不准确,贷后管理不到位等违法违规行为,被罚款1810万元;中银理财有限责任公司因非标债权投资管理不到位,理财产品投资集中度、流动性不符合监管要求,信息登记管理不到位等违法违规行为,被罚款1290万元。

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